告诉布告

2019年4月主办券商执业质量点评成果

发布时刻:2019-05-17 点击次数:

股转体系布告〔2019〕840号

全国股转公司依据《全国中小企业股份转让体系主办券商执业质量点评方法》(以下简称《点评方法》)和主办券商执业记载(2019年4月1日至4月30日),对主办券商2019年4月的执业质量状况进行了点评计值,现将点评成果发布如下。

一、月度点评成果

本月共有102家主办券商参加点评,其间中信证券(山东)并入其母公司中信证券兼并点评,东方花旗并入其母公司东方证券兼并点评,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券兼并点评,华泰联合证券并入其母公司华泰证券兼并点评,实践列示98家主办券商点评成果(详见附件)。

37家主办券商点评点值在90(含)点以上,占比37.76%;34家主办券商点评点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;17家主办券商点评点值在70(含)-80点之间,占比17.35%;10家主办券商点评点值在70以下,占比10.20%。

点评点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、海通证券、长江证券(并排第二)、兴业证券、恒泰证券(并排第四)。

二、负面行为记载状况

4月份共记载负面行为30条,依照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条,触及25家主办券商。其间,引荐挂牌类4.5条,占比15.25%;引荐后督导类16条,占比54.24%;生意办理类7.5条,占比25.42%;归纳办理类1.5条,占比5.09%。各类负面行为记载汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描绘

调整后条数

引荐挂牌负面行为

1

经过BPM报送请求挂牌资料被全国股转公司受理处驳回。

0.5

3

信息发表文件未按规矩实行相应信息发表要求。

1.5

5

未依照反应定见要求回复。

1

6

中介组织定见前后矛盾,或许中介组织间定见不一致。

1

10

存在文件报送程序和方式要件问题。

0.5

挂牌后督导负面行为

13

日常事务未严厉依照相关事务攻略或告诉等的要求进行处理。

11

14

报送的挂牌公司董监高信息有误。

0.5

16

对挂牌公司真钱牛牛发行存案资料未尽事前检查责任。

0.5

17

存案资料过错导致真钱牛牛发行股份挂号函在发函后从头出函。

0.5

18

对信息发表文件进行线上或线下更正,且未尽事前检查责任。

2

22

因继续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管定见函。

1.5

生意办理负面行为

26

在转让日的9:30未对做市真钱牛牛发布生意双向报价。

3

27

前次做市申报吊销或其申报数量经成交后缺乏1000股的,未在5分钟内从头报价。

4.5

归纳办理负面行为

37

未在规矩要求的时限内提交事务请求资料。

1

39

事务请求资料或存案资猜中的要害要素缺失或存在显着过错。

0.5

其间,负面行为记载数在2条(含)以下的主办券商24家,算计占总记载数的91.53%;负面行为记载数在2条以上的主办券商1家,算计占总记载数的8.47%。

主办券商对点评成果有贰言的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司请求复议,将复议请求及相关证明资料经过BPM体系上传并及时电话联络自律办理部(010-63889557)。

 

附件:主办券商执业质量月度点评成果(2019年4月)

 

 

                  全国中小企业股份转让体系有限责任公司

                 2019年5月17日