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2019年5月主办券商执业质量点评成果

发布时刻:2019-06-13 点击次数:

股转体系布告〔2019〕919号

全国股转公司依据《全国中小企业股份转让体系主办券商执业质量点评方法》(以下简称《点评方法》)和主办券商执业记载(2019年5月1日至5月31日),对主办券商2019年5月的执业质量状况进行了点评计值,现将点评成果发布如下。

一、月度点评成果

本月共有102家主办券商参加点评,其间中信证券(山东)并入其母公司中信证券兼并点评,东方花旗并入其母公司东方证券兼并点评,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券兼并点评,华泰联合证券并入其母公司华泰证券兼并点评,实践列示98家主办券商点评成果(详见附件)。

43家主办券商点评点值在90(含)点以上,占比43.88%;33家主办券商点评点值在80(含)-90点之间,占比33.67%;12家主办券商点评点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;10家主办券商点评点值在70以下,占比10.21%。

点评点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、浙商证券(并排第四)。

二、负面行为记载状况

5月份共记载负面行为23条,依照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条,触及21家主办券商。其间,引荐挂牌类2条,占比10.53%;引荐后督导类7.5条,占比39.47%;买卖办理类3条,占比15.79%;归纳办理类6.5条,占比34.21%。各类负面行为记载汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描绘

调整后条数

引荐挂牌负面行为

3

信息发表文件未按规矩实行相应信息发表要求。

1.5

4

信息发表文件存在内容过错。

0.5

挂牌后督导负面行为

13

日常事务未严厉依照相关事务攻略或告诉等的要求进行处理。

6

22

因继续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管定见函。

1.5

买卖办理负面行为

27

前次做市申报吊销或其申报数量经成交后缺乏1000股的,未在5分钟内从头报价。

3

归纳办理负面行为

39

事务请求资料或存案材猜中的要害要素缺失或存在显着过错。

2

40

未在要求时刻内报送线上或线下月度事务数据表信息。

3

42

其他非定时报送的数据未按要求报送的。

1.5

主办券商对点评成果有贰言的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司请求复议,将复议请求及相关证明资料经过BPM体系上传并及时电话联络自律办理部(010-63889557)。

 

附件:主办券商执业质量月度点评成果(2019年5月)

 

                  全国中小企业股份转让体系有限责任公司

                  2019年6月13日