告诉布告

关于施行要约回购准则的布告

发布时刻:2019-06-14 点击次数:

股转体系布告〔2019〕932号

2018年12月28日,全国中小企业股份转让体系有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)发布《全国中小企业股份转让体系挂牌公司回购股份施行方法》(以下简称《回购方法》),以专章对要约回购准则进行了规矩,并清晰其有关操作流程参照要约收买的相关规矩处理。2019年6月14日,全国股转公司发布《全国中小企业股份转让体系挂牌公司要约收买事务指引》(以下简称《要约收买指引》),施行要约回购准则的规矩准备工作已组织妥当。现就有关事项布告如下:

一、规矩适用

挂牌公司施行要约回购,应当依据《回购方法》关于要约回购的相关规矩进行。触及要约详细操作流程的,参照《要约收买指引》及我国证券挂号结算有限公司(以下简称“我国结算”)有关规矩处理。

二、编码规矩

挂牌公司要约回购证券代码(即回购要约代码)首三位代码为841。

挂牌公司要约回购证券简称首四位字符从公司真钱牛牛证券简称中选取,后四位字符为“回购”。

三、施行程序

(一)要约回购审议阶段

挂牌公司应当依据《回购方法》第四十二条的规矩实行要约回购相关决策程序和信息发表责任。

(二)请求回购要约代码阶段

1.开立回购专用账户

依据《回购方法》第四十三条,挂牌公司应当在董事会或股东大会(如须)审议经过回购股份计划后,依照我国结算有关规矩请求开立回购专用账户。

2.处理履约确保手续

依据《回购方法》第四十三条,挂牌公司应当在董事会或股东大会(如须)审议经过回购股份计划后,参照《要约收买指引》第七条及我国结算有关规矩向我国结算请求处理履约确保手续,获得履约确确保明文件。

3.请求回购要约代码

依据《回购方法》第四十四条,挂牌公司应当在开立回购专用账户并处理履约确保手续后,向全国股转公司提交《要约收买指引》第八条(除第(三)项外)规矩文件,请求回购要约代码,相关请求表依照本布告附件1—3提交。

4.发放回购要约代码

全国股转公司参照《要约收买指引》第九条向挂牌公司发放回购要约代码。

5.发表回购要约代码

依据《回购方法》第四十四条、参照《要约收买指引》第十条,挂牌公司应当在获得回购要约代码后的次一买卖日发表要约回购开端承受申报的提示性布告,内容应包含回购要约代码、要约期限等。要约期限自布告发表的次一买卖日起算。

(三)要约回购申报阶段

1.预受要约的申报和撤回

依据《回购方法》第四十六条,在要约期限内,出资者预受要约的申报和撤回参照《要约收买指引》第十四条处理。

2.预受要约股份的承认与发表

依据《回购方法》第四十六条,挂牌公司应当参照《要约收买指引》第十五条,在要约期限内的每个买卖日开市前,将我国结算承认有用的已预受要约的股份数量等状况在全国股转公司网站发表。

3.预受要约的提示性布告

依据《回购方法》第四十五条,要约期限内,挂牌公司应当至少发表三次出资者可预受要约的提示性布告,详细参照《要约收买指引》第十六条处理。

(四)要约回购完结阶段

1.查询并发表预受要约成果

依据《回购方法》第四十七条、第四十八条,要约期限届满后,挂牌公司应当参照《要约收买指引》第二十九条的规矩,及时向我国结算请求查询预受要约成果,并于要约期限届满后的两个买卖日内发表查询成果,阐明预受要约股份状况、回购价款的交纳组织等。

2.缴足回购价款

依据《回购方法》第四十八条,挂牌公司应当参照《要约收买指引》第二十九的规矩,于要约期限届满后的两个买卖日内向我国结算缴足回购价款,并获得缴款证明。

3.预受要约股份划转

依据《回购方法》第四十八条,挂牌公司应当参照《要约收买指引》第三十条的规矩,在获得缴款证明后的两个买卖日内,向全国股转公司请求划转预受要约股份(请求文件见本布告附件4)。

全国股转公司检查承认后,参照《要约收买指引》第三十条向我国结算出具预受股份划转承认书。

4.发表回购成果布告

股份划转完结后,挂牌公司应当依照《回购方法》第四十九条的规矩发表回购成果布告。

5.回购股份的后续处理

要约回购股份的后续处理依照《回购方法》第五十条的规矩处理。

四、注意事项

(一)回购期限与要约期限的联络

依据《回购方法》,回购股份计划应当载明回购股份的施行期限(简称回购期限)。回购期限不超越12个月,自董事会或股东大会(如须)经过回购股份抉择之日起算。在回购期限内,挂牌公司能够择机发动要约流程,依据《回购方法》第四十四条确认要约期限。回购期限过半,要约期限仍未开端的,挂牌公司应当依照《回购方法》第三十一条发表相关阐明布告。

(二)要约回购的改变或停止

依据《回购方法》,挂牌公司回购股份计划发表后,无充沛合理事由不得改变或许停止。要约期限开端前,契合《回购方法》规矩的改变或许停止景象的,依照《回购方法》第三十二条、第三十三条处理;要约期限开端后,挂牌公司不得改变或停止回购股份计划。

(三)权益分配对回购要约的调整

回购期间,挂牌公司施行权益分配的,应当对回购要约的价格、数量等进行相应调整,详细参照《要约收买指引》第二十六条处理。

(四)其他

要约回购不适用《要约收买指引》中规矩的挂牌公司停复牌要求。

本布告与《要约收买指引》同步施行。

 

布告932号-关于施行要约回购准则的布告

 

全国中小企业股份转让体系有限责任公司

               2019年6月14日